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2021-08-20重庆证监局原局长毛毕华被“双开”！串供并转移违法所得
据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省监委消息，日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与山东省监委对中国证监会重庆证监局原党委书记、局长毛毕华严重违纪违法问题进行了立案审查调查。 经查，毛…
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2021-08-20严堵违法“造富”！证监会动真格 严查系统离职官员不当
原标题：严堵违法“造富”！证监会动真格，严查系统离职官员不当入股！10年受监管、至少2年内禁止入股… 证监系统离职人员要入股拟上市公司，得接受核查了。 5月28日，证监会发布了《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下…
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2021-08-14上期所今年以来处理异常交易行为608起
今天，上海期货交易所(上期所)通报了今年以来监管工作相关信息。数据显示，截至5月28日，上期所共处理异常交易行为608起，对日常监控中发现的38起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施，对1起涉嫌违规线索立案调查，1起违法线…
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2021-07-24薇娅公司因广告违法被行政处罚 罚没款53万元
浙江政务服务网6月3日消息，谦寻(杭州)文化传媒有限公司被行政处罚，罚没款人民币53万元，上缴国库。决定书文号为杭高新(滨)市监罚处〔2021〕329001号，作出行政处罚的日期为2021年4月8日。主要违法事实为食品、化妆品等宣传…
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2021-05-23东方快评丨不合时宜的“末位淘汰”早该淘汰了
原标题：东方快评丨不合时宜的“末位淘汰”早该淘汰了 企业在《员工手册》上规定，实施末位淘汰制。谁知与末位员工解除劳动合同时却被告到法院，因违法解除劳动关系，赔偿对方27600元。5月18日，武汉市中级人民法院民四庭庭…
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2021-05-22金融委重磅定调！打击比特币挖矿和交易行为 严打证券违
深夜，高层释放重磅信号！ 据中国政府网，5月21日，国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)召开第五十一次会议，研究部署下一阶段金融领域重点工作。会议由中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持，金融委…
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2021-05-07防止违法网贷“死灰复燃” 及时制止伪创新、乱创新
日前，网络借贷风险专项整治工作领导小组召开了2021年专项整治工作电视电话会议。会议要求，要认真总结P2P网络借贷发展蔓延的深刻教训，高度警惕各类违法违规互联网金融活动“死灰复燃”，持之以恒做好网贷存量风险处置工作，…
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2021-05-03这家银行怎么了？分行行长“安排”违法放贷5.6亿 员工私
原标题：这家银行怎么了？分行行长“安排”违法放贷5.6亿，员工私用公章诈骗数千万，年内已领12张罚单… 高管违法放贷，员工私盖公章诈骗，这家银行陷入多起官司。 近日，黑龙江省鹤岗市兴安区人民法院在裁判文书网披露一则…
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2021-04-28龙江银行分行行长安排违法放贷5.6亿 年内已领12张罚单
高管违法放贷，员工私盖公章诈骗，这家银行陷入多起官司。 近日，黑龙江省鹤岗市兴安区人民法院在裁判文书网披露一则刑事判决书显示，龙江银行原大庆分行副行长、贷款审查委员会主任陈某，因违法发放贷款5.6亿元，被判处有期…
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2021-04-22遂宁农商银行4宗违法遭罚53万 未按规定识别客户身份
原标题：遂宁农商银行4宗违法遭罚53万未按规定识别客户身份 中国人民银行成都分行网站日前公布的遂宁中支行行政处罚信息公示表(遂银罚字〔2021〕1号)显示，遂宁农村商业银行股份有限公司存在以下四宗违法行为：1。超过…
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2021-04-19龙江银行一分行副行长违法放贷5.6亿元 获刑一年零九个
原标题：龙江银行一分行副行长违法放贷5.6亿元获刑一年零九个月 近日，黑龙江省鹤岗市兴安区人民法院在裁判文书网披露一则刑事判决书，龙江银行原大庆分行副行长、贷款审查委员会主任陈冬梅，因违法发放贷款5.6亿元，被判处…
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2021-04-19宁波东海银行9宗违法遭罚350万 关联交易管理存在缺陷
原标题：宁波东海银行9宗违法遭罚350万关联交易管理存在缺陷 中国银保监会网站近日公布的宁波银保监局行政处罚信息公开表(甬银保监罚决字〔2021〕1号)，宁波东海银行股份有限公司(以下简称“宁波东海银行”)存在关联…
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2021-04-14贾跃亭对证监会处罚做申辩：应从轻处罚
原标题：贾跃亭对证监会处罚其终身禁入证券市场决定做申辩称“证据不足”、“应从轻处罚” 4月13日，证监会决定对贾跃亭采取终身证券市场禁入措施，并披露了乐视网连续10年财务造假、虚增业绩等大量违法细节。 针对…
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2021-04-14广州增轩房地产开发涉虚假违法广告 被广州增城区市场
原标题：广州增轩房地产开发涉虚假违法广告被广州增城区市场监管罚款160万 据广州市场监管局网站消息，广州市场监管局近日公布了2021年第一批虚假违法广告典型案例。据悉，2021年以来，广州市各级市场监管部门始终将医疗…
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2021-04-14长安银行违法遭罚421万 违反反洗钱、征信管理规定等
原标题：长安银行违法遭罚421万违反反洗钱、征信管理规定等 央行网站近日公布的行政处罚信息公示表((西银)罚字〔2021〕第06号-第13号)显示，长安银行股份有限公司违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、征信管理规定…
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2021-04-13被罚2.4亿后 贾跃亭被终身禁入证券市场！
4月13日晚间，证监会发布市场禁入决定书，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。 贾跃亭、杨丽杰违法情节特别严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号，以下简称《禁入规定…
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2021-04-13震惊！连续十年财务造假 乐视网五大违法事实明确：贾跃亭
原标题：震惊！连续十年财务造假，乐视网五大违法事实明确：贾跃亭被罚2.4亿！股价上演狂欢，26涨停仍未“刹车” 已退至新三板的乐视网再领罚单。 4月12日晚间，乐视网3(400084)披露北京证监局下发的行政处罚决定书，因财务造…
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2021-04-12天津农商行违法遭罚 未按规定履行客户身份识别义务
原标题：天津农商行违法遭罚未按规定履行客户身份识别义务 中国人民银行天津分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(津银罚〔2021〕2号)显示，天津农村商业银行股份有限公司(以下简称“天津农商行”)存在未按照规定履…
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2021-04-09永丰洪都村镇银行2宗违法遭罚 最大股东为南昌农商行
原标题：永丰洪都村镇银行2宗违法遭罚最大股东为南昌农商行 银保监会网站4月8日公布的中国银保监会吉安监管分局2021年第9号行政处罚信息公开表(吉银保监罚决字〔2021〕12号)显示，永丰洪都村镇银行股份有限公司存在信…
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2021-04-09天津农商银行一支行副行长违法放贷3274万 获刑七年
原标题：天津农商银行一支行副行长违法放贷3274万获刑七年 日前，天津市河西区人民法院在裁判文书网披露两份刑事判决书。判决书显示，原天津农村商业银行股份有限公司宁河中心支行(以下简称“宁河支行”)副行长王涛与原…
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2021-04-06广发银行福州分行违法遭罚150万 员工行为管理不当
原标题：广发银行福州分行违法遭罚150万员工行为管理不当 中国银保监会4月2日公布的行政处罚信息公开表闽银保监罚决字〔2021〕17号显示，广发银行股份有限公司福州分行(以下称“广发银行福州分行”)员工行为管理、处…
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2021-04-05两年被监管三度警告 又领近百万罚单！这家老牌期货公司
原标题：两年被监管三度警告又领近百万罚单！这家老牌期货公司太乱了事涉这些“问题” 在期货业步入发展快车道的同时，一张罚单引起了行业各方关注。 成立于1995年的老牌期货公司新纪元期货接到江苏证监局发出的行政…
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2021-04-05两年被监管三度警告 又领近百万罚单！这家老牌期货公司
原标题：两年被监管三度警告又领近百万罚单！这家老牌期货公司太乱了事涉这些“问题” 在期货业步入发展快车道的同时，一张罚单引起了行业各方关注。 成立于1995年的老牌期货公司新纪元期货接到江苏证监局发出的行政…
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2021-04-04重奖“吹哨人”！证监会公布 拟对5起案件举报人给予奖励
原标题：重奖“吹哨人”！证监会公布，拟对5起案件举报人给予奖励，最高60万！来看啥情况 近日，证监会发布会消息，拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规、吉…
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2021-04-04重奖“吹哨人”！证监会公布 拟对5起案件举报人给予奖励
原标题：重奖“吹哨人”！证监会公布，拟对5起案件举报人给予奖励，最高60万！来看啥情况 近日，证监会发布会消息，拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规、吉…
